首頁>>法治進行時>>資訊中心來源： 作者： 發布日期：2020-08-12
一、黑社會性質組織的基礎特征是組織特征
黑社會性質組織罪的前提和基礎是實施犯罪的主體是在刑法上評價為黑社會性質組織的犯罪集團。換言之，黑社會性質組織罪的犯罪主體是多人，該多人構成犯罪集團，該犯罪集團可以在刑法上評價為黑社會性質組織。因此，對黑社會性質組織犯罪的認定，首先要對實施犯罪的主體進行刑法上組織構成性評判。我國刑法規定，黑社會性質組織的組織特征為“形成穩定的犯罪組織，人數較多，有明確的組織者、領導者，骨干成員基本固定?！睋?，黑社會性質組織在組織特征上要滿足三個條件。
一是組織成員人數較多。刑法上，多指三人以上，較多指多少人沒有具體的規定或解釋，但從語義分析，較多肯定要多于三人。而且，黑社會性質組織在層級上一般要有三個層級，層級之間一般為金字塔式構造，即越往下人越多，故也要多于三人。2015年最高人民法院印發的《全國部分法院審理黑社會性質組織犯罪案件工作座談會紀要》（以下簡稱《2015年最高法院會議紀要》中提出，組織成員一般在10人以上。2018年1月最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯合制定的《關于辦理黑惡勢力犯罪案件若干問題的指導意見》（以下簡稱兩高兩部《指導意見》）提出，對黑社會性質組織成員人數問題不宜作出“一刀切”的規定。可見，在人數上，不再以“10人”為標準，低于10人的也可以認定為黑社會性質組織，但是，對于人數較少，如7人以下的，認定黑社會性質組織應特別慎重。
二是組織成員有明確的層級，一般分為三級，即：組織者、領導者，骨干成員和一般參加者（ 也稱“其他參加者”）。根據兩高兩部《指導意見》，組織者是發起、創建黑社會性質組織，或者對黑社會性質組織進行合并、分立、重組的組織成員，領導者是指實際對整個組織的發展、運行、活動進行決策、指揮、協調、管理的組織成員，在大多數黑社會性質組織中，組織者也是領導者，只有規模較大的黑社會性質組織，既有組織者，又有領導者。在外在形式上，黑社會性質組織的組織者、領導者，既包括通過一定形式產生的有明確職務、稱謂的組織者、領導者，也包括在黑社會性質組織中被公認的事實上的組織者、領導者。骨干成員，是指直接聽命于組織者、領導者，并多次指揮或積極參與實施有組織的違法犯罪活動或者其他長時間在犯罪組織中起重要作用的犯罪分子，是積極參加者中地位更高、作用更大的人員。一般參加者，是指按照組織者、領導者或者骨干成員的安排，實施具體違法犯罪活動的犯罪分子。參加違法犯罪活動的次數可以是一次，也可以是多次，但其地位和作用明顯小于骨干成員和積極參加者。
三是犯罪組織穩定。所謂“穩定”，是指犯罪組織存續時間較長、主要成員固定。存續時間是指自犯罪組織形成到案發的時間。犯罪組織的形成時間，一般根據犯罪組織舉行成立儀式或者進行類似活動的時間來認定。沒有上述活動的，可以根據足以反映其初步形成核心利益或強勢地位的重大事件發生時間進行認定。沒有明顯標志性事件的，也可以根據涉案犯罪組織為維護、擴大組織勢力、實力、影響、經濟基礎或按照組織慣例、紀律、活動規約而首次實施有組織的犯罪活動的時間進行認定。司法實踐中，犯罪組織舉行成立儀式或者進行類似活動的很少，往往以犯罪組織形成過程中的重大事件或首次實施有組織的犯罪活動的時間來確定組織形成時間。在存續時間上，一般應在一年以上，一年以下的，認定黑社會性質組織應特別慎重。主要成員較為固定，是指組織者、領導者和骨干成員、積極參加者在犯罪組織存續期間基本不變，或僅有少數變化。而且，典型的黑社會性質組織還具有成文或不成文的組織紀律、活動規約，有組織紀律、活動規約的，其穩定性更加明顯。但是，這一標志不是犯罪組織是否穩定的必要條件，沒有組織紀律、活動規約的，不影響犯罪組織穩定性的認定。本案中，吳學占為首的犯罪組織成員共10人，以成立冠縣泰昌投資有限公司（以下簡稱泰昌公司）為標志，可以認定為自2010年1月4日成立，至案發存續時間長達六年多，可以認定為形成穩定的犯罪組織。被告人吳學占是泰昌公司的負責人，并實際組織實施違法犯罪活動，是該組織的組織者、領導者。被告人趙榮榮是泰昌公司會計，并組織實施部分違法犯罪活動；被告人李忠負責管理部分組織成員，積極參加違法犯罪活動，二人均為該組織的骨干成員。其他組織成員郭樹林、郭彥剛、吳風磊、林飛、吳洪艷、杜建崗、吳風志受吳學占或者趙榮榮、李忠指使參加部分違法犯罪活動，系一般參加者。因此，吳學占為首的犯罪組織符合黑社會性質組織的全部條件，可以認定為黑社會性質組織。綜上，黑社會性質組織的認定，應當從人數、層級、穩定性三個方面綜合分析評判。
二、黑社會性質組織的顯性特征是行為特征
犯罪是對行為違法性的評價，離開了行為，則不存在犯罪。黑社會性質組織犯罪也不例外。黑社會性質組織犯罪在犯罪行為上，要求以暴力或軟暴力手段，有組織地多次實施違法犯罪活動，形成對人民群眾的欺壓和殘害。軟暴力是指暴力、威脅色彩雖不明顯，但實際是以組織的勢力、影響和犯罪能力為依托，以暴力、威脅的現實可能性為基礎，足以使他人產生恐懼、恐慌進而形成心理強制或者足以影響、限制人身自由、危及人身財產安全或者影響正常生產、工作、生活的手段，包括但不限于所謂的“談判”“協商”“調解”以及滋擾、糾纏、哄鬧、聚眾造勢等手段。本案中，吳學占為首的黑社會性質組織形成后，在長達六年多的時間內，多次實施強迫交易、故意毀壞財物、非法侵入住宅、非法拘禁、強制侮辱婦女、故意傷害等違法犯罪活動，特別是，對蘇某某實施非法拘禁時，杜某某用污穢語言進行辱罵，將煙頭彈到蘇某某胸前衣服上，向蘇某某裸露下體，嚴重褻瀆人倫；對被害人王某某實施的強制侮辱犯罪，采用扇臉、脫去王某某衣服、捆住其雙手吊離地面等方式對其進行侮辱、毆打，采取強制方法拍攝王某某裸體視頻，并將其帶到小樹林中，以挖坑活埋為由對其進行恐嚇，對王某某的殘害令人發指；向于某某討要高利貸時，實施了更換于某某住房門鎖、派人輪流入住、通過中間人進行協商談判等軟暴力手段?？梢姡瑓菍W占為首的犯罪組織的違法犯罪活動，符合黑社會性質組織的行為特征。綜上，黑社會性質組織的最顯性特征是行為特征，既要看犯罪組織實施的犯罪手段，違法犯罪的次數，還要看該組織違法犯罪活動對當地群眾的危害程度。
三、黑社會性質組織的核心特征是經濟特征
黑社會性質組織是犯罪集團的高級形態，具有特定的犯罪目的。一般而言，黑社會性質組織的犯罪目的是追求經濟利益，犯罪分子集合起來形成犯罪組織的動力來源也是經濟利益。一方面，支持組織活動，豢養組織成員，必須有一定的經濟基礎，這是進行違法犯罪活動、維系犯罪組織的必要條件；另一方面，組織成員以違法犯罪活動為其個人及其家庭生活的主要經濟來源，黑社會性質組織成員因利而聚，為利而行。因此，無論是哪種形態、哪個領域、哪個地區的黑社會性質組織，其犯罪的目的可能有很多，但經濟利益必然是其主要目的之一，其實施的違法犯罪活動可能很多，但始終圍繞經濟利益這個核心進行。對于獲取經濟利益的數額，《2015年最高法院會議紀要》提出，各高級人民法院可以根據本地區的實際情況，對黑社會性質組織所應具有的“經濟實力”在20-50萬元幅度內，自行劃定一般掌握的最低數額標準。2018年1月印發的兩高兩部《指導意見》提出，不能一般性地要求黑社會性質組織所具有的經濟實力必須達到特定規?；蛱囟〝殿~，但是經濟利益或者經濟實力畢竟要以客觀數量予以呈現，因此，仍然應當確立一個符合當地經濟發展狀況的客觀標準。本案中，吳學占黑社會性質組織自成立起就是追求經濟利益為目的，其中，僅兩起強迫交易犯罪所獲工程款就達一千二百多萬元，僅向蘇某某高利放貸所獲經濟利益就達五十余萬元，該組織通過違法犯罪活動積聚了大量財富，具有很強大的經濟實力。而且，非法侵入住宅、非法拘禁、故意傷害也是為了維護和實現經濟利益而實施的違法犯罪活動，即使是故意毀壞財物，也是因為吳學占認為被害人侵害了自己的經濟利益而實施的泄憤報復行為。綜上，經濟特征是黑社會性質組織的核心特征，應當從犯罪組織的經濟來源、組織成員個人及其家庭生活來源、違法犯罪活動獲取的非法利益等方面綜合判斷。
四、黑社會性質組織的本質特征是危害性特征
社會危害性是犯罪行為的本質特征。黑社會性質組織作為犯罪集團的高級形態，其所具有的社會危害性遠遠高于包括犯罪集團在內的其他犯罪。普通犯罪侵害的對象和危害后果都是直接的具體的特定的，而黑社會性質組織犯罪，除侵害對象及對侵害后果具體直接特定外，還要求具有間接的不特定的抽象的侵害對象和侵害后果，即 “在一定區域或者行業內，形成非法控制或者重大影響，嚴重破壞經濟、社會生活秩序。”而且，直接具體特定的侵害對象與后果與間接抽象不特定的侵害對象與后果間具有因果關系，也就是說，“在一定區域或者行業內，形成非法控制或者重大影響，嚴重破壞經濟、社會生活秩序”是該組織實施的具體違法犯罪活動形成的整體效應和后果?？梢姡g接抽象不特定的侵害對象與后果是黑社會性質組織具有的獨特的社會危害后果，是黑社會性質組織的本質特征。這是黑社會性質組織在單獨評價組織成員所犯個罪外，整體評價為黑社會性質組織罪的法理基礎所在。
司法實踐中，這一抽象的社會危害性特征需要以具體的直觀的事實來確定，為此，最高人民法院、最高人民檢察院及相關部門以司法解釋、會議紀要等形式作出了一些規定。2018年1月印發的兩高兩部《指導意見》中列舉了七種具體情形和一種兜底情形，即（1）致使在一定區域內生活或者在一定行業內從事生產、經營的多名群眾，合法利益遭受犯罪或嚴重違法活動侵害后，不敢通過正當途徑舉報、控告的；（2）對一定行業的生產、經營形成壟斷，或者對涉及一定行業的準入、經營、競爭等經濟活動形成重要影響的；（3）插手民間糾紛、經濟糾紛，在相關區域或者行業內造成嚴重影響的；（4）干擾、破壞他人正常生產、經營、生活，并在相關區域或者行業內造成嚴重影響的；（5）干擾、破壞公司、企業、事業單位及社會團體的正常生產、經營、工作秩序，在相關區域、行業內造成嚴重影響，或者致使其不能正常生產、經營、工作的；（6）多次干擾、破壞黨和國家機關、行業管理部門以及村委會、居委會等基層群眾自治組織的工作秩序，或者致使上述單位、組織的職能不能正常行使的；（7）利用組織的勢力、影響，幫助組織成員或他人獲取政治地位，或者在黨政機關、基層群眾自治組織中擔任一定職務的；（8）其他形成非法控制或者重大影響，嚴重破壞經濟、社會生活秩序的情形。同時指出，鑒于黑社會性質組織非法控制和影響的“一定區域”的大小具有相對性，不能簡單地要求“一定區域”必須達到某一特定的空間范圍，而應當根據具體案情，并結合黑社會性質組織對經濟、社會生活秩序的危害程度加以綜合分析判斷，也就是說，黑社會性質組織非法控制和影響的“一定區域”，可以是一個市、縣以及更大區域，也可以是一個鄉鎮、辦事處以及一個村、居委會所轄區域。吳學占黑社會性質組織通過實施違法犯罪活動，高利放貸、暴力或軟暴力討債，干擾建筑企業承攬工程，強迫中標企業轉讓工程，在冠縣東古城鎮范圍內形成了重大影響，嚴重破壞了當地的經濟、社會生活秩序，危害性特征明顯。綜上，危害性特征是黑社會性質組織的本質特征，應當從違法犯罪活動的時間、次數、強度、受害人的數量、對特定區域內的生產生活秩序的影響程度等方面綜合判斷。
五、黑社會性質組織認定標準應堅持依法、實質、穩定原則
黑社會性質組織的認定，需要對四個特征進行綜合評判和整體的衡量。一是堅持依法認定原則。對于依照法律和事實，犯罪組織在四個特征的任何一個特征上明顯不符合法定標準和要求時，不能人為拔高認定為黑社會性質組織。同時，對于四個特征都符合法定標準，僅僅在某個特征的某一細節上存在一定欠缺的，如黑社會組織形成的標志不明顯等，不能糾纏于細枝末節，降格為一般集團犯罪。二是堅持實質判斷原則。危害性特征是黑社會性質組織的本質特征，要以“危害性特征”為實質判斷的核心，對“危害性特征”非常典型，其他特征不十分典型的犯罪組織，如人數較少，存續時間較短，層級不十分鮮明，獲取的經濟利益數額不大等，也可以認定為黑社會性質組織。三是堅持標準相對穩定原則。除法律政策作出調整外，對黑社會性質組織四個特征的認定標準，應保持相對穩定，不能因人為因素時寬時嚴。即使因政策調整認定標準發生變化的，也要在可以掌握的變化幅度內，盡量選擇與以往標準接近的變化標準，將變化幅度控制在最小范圍內。如對于組織特征中人數的標準，如果2015年以來，一直按照《2015年最高法院會議紀要》要求，掌握的是“10”人標準，盡管2018年1月印發的兩高兩部《指導意見》提出對人數不宜“一刀切”的要求，但也不要調整幅度過大，仍應以“10”人為參考標準，在1—3人限度內適度降低人數標準。對于已經制定了經濟特征獲取經濟利益數額標準的地區，調整的幅度也要適度，盡可能保持標準的相對的穩定性。保持黑社會性質組織認定標準的穩定，有利于被告人對司法裁判的接受，有利于對社會公眾的教育引導，也有利于樹立司法的公信與權威。本案中，一、二審法院對黑社會性質四個特征的認定標準，既契合兩高兩部《指導意見》精神，也符合《2015年最高法院會議紀要》的要求，保持了對于黑社會性質組織認定標準的相對穩定性。
